貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

會(huì)員管理辦法

第一章   總 則

第一條 為促進(jìn)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)”）會(huì)員業(yè)務(wù)合作的健康持續(xù)發(fā)展，保障交易公開、公平、公正，維護(hù)正常的交易秩序，保護(hù)會(huì)員及相關(guān)交易主體的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委 財(cái)政部令第32號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱會(huì)員是指依法設(shè)立、符合本辦法規(guī)定入會(huì)條件，自愿申請(qǐng)并獲貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)批準(zhǔn)，為在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的各類業(yè)務(wù)活動(dòng)提供相關(guān)服務(wù)的法人或其他組織。

第三條 會(huì)員在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信，自覺遵守貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定和制度，對(duì)自身及其從業(yè)人員的行為獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二章  入會(huì)資格及條件

第四條 貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)會(huì)員分為交易服務(wù)會(huì)員和專業(yè)會(huì)員兩類。

交易服務(wù)會(huì)員是指接受委托，主要為在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)開展的各類業(yè)務(wù)提供項(xiàng)目開發(fā)和推薦項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)、項(xiàng)目推介及推薦投資人、交易輔助等基礎(chǔ)服務(wù)以及盡職調(diào)查、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)證券化、課題研究等顧問服務(wù)。

專業(yè)會(huì)員是指具備相關(guān)的專業(yè)資質(zhì)，能夠為貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)業(yè)主委托方提供各類要素交易及招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)提供盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估、法律、財(cái)務(wù)、工程、項(xiàng)目管理等咨詢方面的專業(yè)服務(wù)。

本制度所指專業(yè)服務(wù)是貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)根據(jù)業(yè)主委托方要求為其推選專業(yè)服務(wù)會(huì)員，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)不對(duì)該項(xiàng)專業(yè)服務(wù)負(fù)責(zé)及收取和支出相關(guān)費(fèi)用。如涉及貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)承接業(yè)務(wù)包含需向第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)購(gòu)買服務(wù)的，不按照本辦法執(zhí)行。

第五條 申請(qǐng)成為貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

1.依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織；

2.承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章、貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則及本辦法規(guī)定，遵循公平公正、誠(chéng)實(shí)守信、依法執(zhí)業(yè)的原則；

第六條 申請(qǐng)成為交易服務(wù)會(huì)員的，還需具備下列條件之一：

（一）熟悉產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)政策法規(guī)，具有豐富的產(chǎn)權(quán)交易項(xiàng)目服務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（二）國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的企業(yè)或其子企業(yè)；

（三）貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)認(rèn)可的其他情形。

第七條 申請(qǐng)成為專業(yè)會(huì)員的，還需具備下列條件之一：

（一）具有審計(jì)、評(píng)估、法律、基金、證券等專業(yè)資質(zhì)；

（二）具有政府、國(guó)企或上市公司大型項(xiàng)目投融資經(jīng)驗(yàn)；

（三）貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)認(rèn)可的其他情形。

第八條 申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交以下文件和證明材料：

1.《會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)表》；

2.《會(huì)員廉潔從業(yè)協(xié)議書》；

3.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件或其它合法主體資格證明復(fù)印件；

4.章程或章程性文件復(fù)印件；

5.公司簡(jiǎn)介；

　　上述申請(qǐng)文件均應(yīng)由申請(qǐng)人加蓋公章。  

第三章 入會(huì)資格審核

第九條 貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在收到會(huì)員資格申請(qǐng)的全部文件和證明材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人。

第十條  對(duì)所有提交入會(huì)申請(qǐng)的單位，原則上貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在審核期間將對(duì)其開展實(shí)地調(diào)研和考察，申請(qǐng)單位要配合做好相關(guān)工作。

第十一條 審核過程中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位有以下情況的不予通過：

1.申請(qǐng)單位或其法定代表人為失信被執(zhí)行人的；

2.申請(qǐng)單位或其法定代表人為重大稅收違法案件當(dāng)事人的；

3.申請(qǐng)單位或其法定代表人在行業(yè)內(nèi)被列入會(huì)員黑名單的。

　　第十二條 審核通過的，申請(qǐng)單位與貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)簽訂《入會(huì)協(xié)議書》，領(lǐng)取《會(huì)員證書》，獲得貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)會(huì)員資格。  

　　第十三條 經(jīng)審核，材料不符合要求的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將通知申請(qǐng)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未作出調(diào)整的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將駁回申請(qǐng)。 

第四章 會(huì)員管理和考核

第十四條 會(huì)員考核

年度優(yōu)秀會(huì)員評(píng)選。貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)每年對(duì)會(huì)員進(jìn)行一次會(huì)員評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)執(zhí)業(yè)規(guī)范、業(yè)績(jī)突出、市場(chǎng)開拓積極的會(huì)員予以公開表彰。考核評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括：會(huì)員年度服務(wù)業(yè)績(jī)、會(huì)員年度服務(wù)質(zhì)量、會(huì)員業(yè)務(wù)服務(wù)態(tài)度、滿意度調(diào)查等方面。

第十五條 會(huì)員發(fā)生以下情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)書面告知：

1.會(huì)員名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更；

2.法定代表人發(fā)生變更；

3.聯(lián)系人及聯(lián)系方式發(fā)生變更；

4.股東或出資人發(fā)生變更。

第十六條 會(huì)員申請(qǐng)變更會(huì)員類型，應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交書面申請(qǐng)，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在受理書面申請(qǐng)后十個(gè)工作日內(nèi)完成審核。經(jīng)審核同意變更的，會(huì)員應(yīng)交回原會(huì)員資格證書，申領(lǐng)新會(huì)員資格證書。

第十七條 會(huì)員申請(qǐng)退會(huì)，應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提出書面申請(qǐng)，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)在受理書面申請(qǐng)后十個(gè)工作日內(nèi)完成審核。經(jīng)審核同意退會(huì)的，會(huì)員應(yīng)交回會(huì)員資格證書。

第十八條 有下列行為之一的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)可以中止會(huì)員資格：

1.執(zhí)業(yè)不規(guī)范，不能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職地提供專業(yè)服務(wù)的；

2.收到貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)項(xiàng)目有對(duì)會(huì)員投訴的，經(jīng)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)核查屬實(shí)且過錯(cuò)方在會(huì)員的；

3.其他應(yīng)當(dāng)中止會(huì)員資格的情形。

中止期一般為一個(gè)月，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。中止期間，會(huì)員不得以貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)會(huì)員名義從事相關(guān)業(yè)務(wù)，并應(yīng)按貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)要求進(jìn)行整改，整改合規(guī)后，可申請(qǐng)恢復(fù)會(huì)員資格。

第十九條 有下列行為之一的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)可以終止會(huì)員資格：

1.違反國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定及貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)規(guī)定的；

2.存在不履行會(huì)員義務(wù)情形且造成嚴(yán)重不良影響的；

3.會(huì)員資格中止后，經(jīng)整改仍不符合要求的；

4.一年內(nèi)兩次被中止會(huì)員資格的；

5.主體資格注銷或被工商管理部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。

第二十條 會(huì)員在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)開展業(yè)務(wù)時(shí)禁止下列行為：

1.違反法律法規(guī)、貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定的行為；

2.采取脅迫欺詐、散布虛假信息、惡意串通等手段，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或有礙公平交易；

3.存在對(duì)交易活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行誤導(dǎo)、欺騙等不誠(chéng)信行為；

4.違反禁止商業(yè)賄賂相關(guān)規(guī)定收送相關(guān)單位或個(gè)人財(cái)物等；

5.未經(jīng)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)授權(quán)，擅自使用貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的名號(hào)及標(biāo)識(shí)；

6.與貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)員工有不正當(dāng)交往行為的；

會(huì)員單位因以上情形對(duì)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)造成不可挽回?fù)p失的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將即刻取消其會(huì)員資格并依法追究其法律責(zé)任。

第五章 會(huì)員權(quán)利及義務(wù)

第二十一條 會(huì)員權(quán)利

1.根據(jù)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則、規(guī)定開展業(yè)務(wù)；

2.獲得貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提供的業(yè)務(wù)支持和咨詢服務(wù)；

3.獲得貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)開展動(dòng)態(tài)信息；

4.參加貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)組織的會(huì)員培訓(xùn)及相關(guān)業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，參加項(xiàng)目推介會(huì)、融資洽談會(huì)等招商推介活動(dòng)；

5.對(duì)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的工作進(jìn)行建議；

6.可申請(qǐng)注銷會(huì)員資格。注銷會(huì)員資格應(yīng)向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交書面申請(qǐng)，經(jīng)審核后同意會(huì)員資格注銷的，將會(huì)在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站公布。

第二十二條  會(huì)員義務(wù)

1.遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度；

2.遵守貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易規(guī)則及制度；

3.誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職地提供專業(yè)服務(wù)；

4.維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，對(duì)交易中不宜公開的事項(xiàng)予以保密；

5.接受貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)的監(jiān)督和管理。

第六章 核心會(huì)員資格和權(quán)利

第二十三條 核心會(huì)員的定義

核心會(huì)員是為貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)整體發(fā)展、業(yè)務(wù)拓展做出積極貢獻(xiàn)，在貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)建設(shè)發(fā)揮發(fā)展中出謀劃策、提供寶貴意見和建議的合作單位。

第二十四條 成為核心會(huì)員的資格條件

1.通過業(yè)務(wù)合作使貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)營(yíng)收累計(jì)200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元）以上的；

2.對(duì)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律法規(guī)清晰了解；

3.對(duì)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)所涉各業(yè)務(wù)流程、操作十分熟悉；

4.對(duì)貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展布局提供資源支撐和可行性寶貴意見的。

第二十五條 核心會(huì)員所享權(quán)利

1.核心會(huì)員項(xiàng)目合作比例將區(qū)別于普通會(huì)員，具體比例按照《貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司會(huì)員合作費(fèi)用控制管理辦法》中核心會(huì)員合作比例規(guī)定執(zhí)行；

2.同等情況下，根據(jù)項(xiàng)目需要，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將優(yōu)先推選核心會(huì)員為項(xiàng)目委托方提供專業(yè)咨詢服務(wù)；

3.貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)組織的重要大型研討會(huì)優(yōu)先邀請(qǐng)核心會(huì)員參與；

4.邀請(qǐng)核心會(huì)員參與貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展和策劃；

5.雙方建立長(zhǎng)期友好合作關(guān)系，共謀發(fā)展；

第七章 會(huì)員合作及費(fèi)用

第二十六條  會(huì)員合作中所需提交的資料

凡會(huì)員為貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目提供交易服務(wù)的，項(xiàng)目過程中須按照《會(huì)員合作項(xiàng)目服務(wù)內(nèi)容及應(yīng)提交資料清單》內(nèi)容要求向貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)提交相關(guān)資料作為會(huì)員合作印證材料；

第二十七條  會(huì)員合作費(fèi)用是會(huì)員通過整合資源和專業(yè)能力，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)根據(jù)會(huì)員在交易活動(dòng)中提供服務(wù)的完成情況向會(huì)員支付相應(yīng)的合作費(fèi)用。

第二十八條  會(huì)員在提供服務(wù)后，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)按雙方約定將合作費(fèi)用支付給會(huì)員，具體項(xiàng)目合作及支付方式另行商議。

第二十九條  核心會(huì)員在連續(xù)兩年內(nèi)未能為貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)提供有效服務(wù)的，貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)將直接取消其核心會(huì)員資格列為普通會(huì)員。

第八章 附則

第三十條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，原2016年下發(fā)的《貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司會(huì)員管理辦法》同時(shí)廢止。

第二十九條  本辦法解釋權(quán)歸貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)所有。